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投資者保護宣傳

“投資者保護·明規則、識風險”

  很多投資者熱衷於在市場中“打短線”“炒熱點”“博反彈”,希望短期賺個盆滿缽滿,實現“壹夜暴富”,有的自詡為“快槍手”,寄望於抓住所謂的“個股獲利稍縱即逝的機會”。殊不知這樣的投機取巧的投資理念和盲目跟風炒作行為,最後的結果往往不但沒有騎上“黑馬股”,反而正中不法分子下懷,落入其精心挖好的短線操縱陷阱。

【案件摘要】

  M某某在某交易日連續競價階段11點11分13秒至11點22分29秒,連續4筆申報買入N公司股票共計306.8萬股,申報價格從第1筆的6.07元逐筆提高至6.18元。但他並不想真實買入N公司股票,上述申報每次均快速撤單,距申報時間平均1分10秒,最短的僅間隔31秒。虛假的大額申報給投資者造成買盤洶湧的假象,因此N公司股價從申報前的6.12元上升到申報後的6.22元,推升股價的效果達到後,M某某在11點20分58秒後的8分鐘內進行反向操作,以均價6.21元連續賣出4筆共15.37萬股N公司股票。

當日下午,M某某兩次在N公司上故伎重演,第壹時間段中,他申報買入6筆共514萬股後快速撤單,幾乎同時又連續賣出25萬股;第二時間段中,他申報買入5筆共計48萬股並撤單,隨後又連續拋售35萬股。當日,M某某在N公司股票申報撤單量高達1168.8萬股,占該股票買入總申報量的32.7%。同時,當天拋售該股套現468萬元。

通過這個案例,投資者可以清楚地了解短線操縱的做法:在開盤集合競價階段、連續競價階段和尾市階段,通過申報後撤單的虛假申報連續申報方式,影響其前期建倉的目標股票價格,隨後快速反向賣出之前持有的股票獲利,導致盲目跟風追漲的投資者不明就裏,以為是與“黑馬”共舞,抓住了賺錢良機,盲目參與炒作而落入“害人精”精心設置的短線操縱陷阱,被犯罪分子誘騙成為“擡轎夫”“接盤俠”。

【法規解讀】

  M某某的短線操縱行為,違反了《證券法》第七十七條規定。中國證監會依據《證券法》第二百零三條的規定,對M某某進行了行政處罰。

《證券法》第七十七條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場:(壹)單獨或者通過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量;(二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量;(四)以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。

《證券法》第二百零三條 違反本法規定,操縱證券市場的,責令依法處理其非法持有的證券,沒收違法所得,並處以違法所得壹倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的,處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

【溫馨提示】

  M某某的故事告訴我們,公開、公平、公正的市場環境才能保證證券期貨市場功能的有效發揮。通過不正當手段操縱市場,制造虛假市場供求關系不正當影響證券期貨價格,誤導投資者決策,既扭曲了市場價格形成機制,破壞了市場秩序,又損害了投資者的利益。《證券法》嚴格禁止各種形式的市場操縱行為。

  為保護自身合法權益,投資者要樹立知法、守法意識,提高自我保護能力,摒棄“壹夜暴富”等不切實際的投資幻想和“追漲殺跌”的壞習慣,秉持理性投資理念,關註上市公司信息披露,註重公司內在價值。對於沒有“基本面”支撐而股價突然漲停的股票,要多壹份懷疑,少壹份僥幸,不盲目參與市場惡炒,不盲目跟風,不受“妖風蠱惑”,不給大小“妖精”興風作浪的可乘之機,避免落入“害人精”編織的短線操縱陷阱。


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